fi
Финансовые инвестиции
образовательный центр
✉ Контакты

Отдел надзора | Compliance Department

Отдел надзора - англ. Compliance Department, отдел в брокерской фирме, обязанности которого заключаются в наблюдении и контроле за торговлей и прочими операциями фирмы на рынке.

Отдел надзора гарантирует, что сотрудники и служащие фирмы соблюдают правила и нормы Комиссии по ценным бумагам и биржам. Кроме этого в обязанности этого отдела входит подача обязательной отчетности в регуляторные органы, которые занимаются препятствованием отмыванию денег, мошенничеству и прочим финансовым злоупотреблениям.